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首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年

admin 2019-06-28 299人围观 ,发现0个评论

记者丨马首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年晓甜

全国首例涉“港股通”证券犯罪案子于6月20日上午开庭宣判。

上海榜首中级人民法院今天经过官方微信发布音讯称,以内情买卖、走漏内情信息罪判处被告人桑某有期徒刑九年,罚金人民币一千二百万元;以内情买卖罪别离判处被告人陈某、王某有期徒刑九年,罚金人民币二亿四千万元和有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币一百七十二万元.

宣判后,被告人桑某、陈某均表明要上诉。

上海一中院经审理查明,2017年5月11日,时任某证券公司投资银行总部副董事的被告人桑某,得悉A上市公司谋划收买香港B上市公司的内情首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年信息,于次日运用其实践操控的别人证券账户买入A上市公司股票合计14.46万股,又在同年7月27日(A上市公司复牌次日)悉数卖出,成交总额人民币90万余元,合计获利首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年13万余元。

同年5月12日和6月10日,被告人桑某别离将A上市公司和香港B上市公司两个内情信息标的股票走漏给被告人王某。王某运用自己证券账户买入A上市公司股票27.74万股,后于同年7月27日悉数卖出,成交总额147万余元,获利32万余元;又运用注册港股通的自己及其父亲的证券账户买入香港B上市公司股票合计6.55万股,后于同年7月10日悉数卖出,成交总额404万余元,获利139万余元。至此,王某合计获利171万余元。

同年5月12日至15日间,被告人桑某将本案内情信息标的股票香港B上市公司走漏给被告人陈某。5月15日至7月7日间,陈某注册其操控的别人证券账户的港股通功用,又向私家融资4,700万元,运用14个私募基金账户和22个自然人账户,买入香港B上市公司股票合计752.75万股,成交总额3.41亿余元,又在同年7月至12月21日间部分卖出,合计获利1.2亿余元(含浮盈)。同年7月,陈某将500万元现金交付给桑某,还为掩盖内情买卖现实而自行制作了虚伪的投研日志和要求公司买卖员统一口径。

界面新闻归纳多方信息后发现,案子中提及的证券公司即为瑞银证券,而桑某则是曾陷“桃色纠纷”的桑仁兆,王某是其大学同学王欢,A上市公司和香港B上市公司别离为中远海运控股股份有限公司(以下简称“中远海控”)和东方海外有限公司。

中国证券业协会从业人员信息显现,桑仁兆为硕士研究生学历,曾先后在国泰君安、中信证券和瑞银证券作业,于2017年11月18日从瑞银证券离任。

2017年7月,中远海控布告称,将斥资近500亿港元并购东方海外,由瑞银证券担任独立财务顾问和估值组织,桑仁兆作为瑞bravo银的保荐代表人也参加其间。

但当年8月8日,一位自称是阿里系职工的女子,在网络爆料称桑仁兆与多名女人存在暧昧关系,而且提及,“他(桑仁兆)最近的这点钱,都是他做瑞银做东方世界海运项目的老鼠仓弄来的500万,在这之前他没房没车,只要200多万现金在炒股票。” 桑仁兆随即被刑事拘留,并于当年9月30日被拘捕。

而就在案发后的9月22日,中远海控布告称,瑞银证券原派遣的独立财务顾问主办人桑仁兆因作业变化原因不再担任该次重组的独立财务顾问主办人,因而瑞银证券派遣刘汗青顶替桑仁兆持续实行独立财务顾问主办人的首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年责任。

上海一中院审理后以为,被告人桑某作为首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年内情信息知情人员,在内情信息灵敏期间既自行内情买卖,又将内情信息走漏给被告人陈某、王某,导致两人均从事相关内情买卖行为,故桑某构成内情买卖、走漏内情信息罪,陈某和王某构成内情买卖罪,均属情节特别严重。桑某一直否定首要犯罪现实,认罪态度较差,且无退赃;陈某躲避侦办,到案后一直拒不认罪,且无退赃,均应依法予以严惩。王某能主动投案并照实供述犯首例涉“港股通”证券犯罪案宣判,瑞银证券前保代桑某内情买卖被判刑九年罪现实,具有自首情节,且能认罪悔罪、自愿交纳违法所得和罚金,依法予以减轻处分。为严厉打击证券违法犯罪活动,净化本钱市场环境,保护投资者合法权益,归纳考虑上述情节和各名被告人的详细位置和效果,法院依法作出上述判定。

 

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